深交所开展专项检查 持续强化新股报价行为监管

证券时报e公司讯，今年上半年，深交所联合中国证券业协会对11家网下投资者实施专项检查，针对检查发现的内控制度不健全、定价依据不充分、未严格履行定价改价决策程序等问题，分别采取暂停资格1至3个月、下发警示函等监管措施。同期，针对日常监管发现的网下投资者改价未报备原因等其他不规范操作情形，发出监管工作函9份，谈话提醒19家次。近期，深交所关注到少数网下投资者在报价过程中出现改价频次多、改价幅度大、报价持续高度一致等异常情况，据此，再次联合中国证券业协会对相关9家网下投资者开展专项检查。检查对象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家证券公司及1家财务公司。下一步，深交所将根据检查情况确定后续工作措施。

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